天山股份:新疆天山水泥股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)2023年度受托管理事务报告

天山材料股份有限公司 （住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村） 新疆天山水泥股份有限公司 2022 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第一期）（品种一） 2023 年度受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交 易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌转 让规则（以下简称“挂牌转让规则”）、发行人与中国国际金融股份有限公司（以 下简称“中金公司”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受 托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及天山材料股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理 人中金公司编制。中金公司编制本报告的内容及信息均来源于天山材料股份有限 公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。 目录 重要声明...... 1 目录 ...... 2 第一章 受托管理的公司债券概况 ...... 3 第二章 受托管理人履行职责情况 ...... 5 第三章 发行人 2023 年度经营和财务情况...... 6 第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况核查情况...... 10 第五章 增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析......11 第六章 债券持有人会议召开情况 ...... 12 第七章 本期债券本息偿付情况 ...... 13 第八章 发行人偿债意愿和能力分析...... 14 第九章 募集说明书中约定的其他义务...... 15 第十章 重大事项 ...... 16第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施... 17 第一章 受托管理的公司债券概况 截至 2023 年（以下简称“报告期”）末，天山材料股份有限公司发行且存续的由中国国际金融股份有限公司担任受托管理人的债券包括：22 天山 01（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表： 债券代码 148071.SZ 债券简称 22 天山 01 发行人名称 天山材料股份有限公司（原名：新疆天山水泥 股份有限公司） 债券名称 新疆天山水泥股份有限公司 2022 年面向专业 投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） 债券期限 3 年 发行规模（亿元） 20.00 债券余额（亿元） 20.00 发行时票面利率 2.68% 当期票面利率 2.68% 调整票面利率选择权的触发及执行情况 不适用 起息日 2022 年 9 月 22 日 还本付息方式 本期债券按年付息，到期一次还本 报告期付息日 2023 年 9 月 22 日 是否担保 无担保 发行时主体评级 AAA 发行时债项评级 AAA 跟踪评级情况（主体） AAA 跟踪评级情况（债项） AAA 报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》、上市规则或 挂牌转让规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托 管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券 本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明 书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持 有人的合法权益。 报告期内，发行人出现重大事项。 2023 年度，受托管理人相应公告临时受托管理事务报告 1 次。具体情况如 下： 重大事项 基本情况 受托管理人履职情况 信息披露情况 公告链接 因工作调整，常张利先 受托管理人经发行人 生申请辞去公司董事 告知，获悉发行人董 深 圳 证 券 交 易 长等职务。 事长变更、调整董事 所： 发行人董事长 公司于 2023 年 8 月 22 会专门委员会委员及 就此事项，受托 https://www.szse. 变更、调整董事 日召开董事会审议通 聘任高级管理人员， 管理人已及时 cn/disclosure/list 会专门委员会 过了相关议案，同意选 通过询问发行人，获 披露了临时受 ed/bulletinDetail/ 委员及聘任高 举刘燕先生担任公司 得解释说明和相关证 托管理事务报 index.html?6d67 级管理人员 第八届董事会董事长。 据，督促发行人针对 告 e59d-7b7c-4faa- 同时，发行人调整董事 此项重大事件作出相 a2cd- 会专门委员会委员及 应的信息披露 9c16244b855f 聘任高级管理人员 第三章 发行人 2023 年度经营和财务情况 一、发行人基本情况 表：发行人基本情况 中文名称 天山材料股份有限公司（原“新疆天山水泥股份有限公司”，于 2024 年 4 月更名为“天山材料股份有限公司”） 英文名称 Tianshan Material Co.,Ltd. 法定代表人 赵新军 成立日期 1998 年 11 月 18 日 注册资本 人民币 866,342.2814 万元 实缴资本 人民币 866,342.2814 万元 注册地址 新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村 办公地址 上海市浦东新区世博馆路 70 号中国建材大厦、新疆维吾尔自治 区乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 邮政编码 200126、830013 信息披露事务负责人 李雪芹 电话号码 021-68989008 传真号码 021-68989042 电子邮箱 lixq3366@126.com 互联网网址 www.sinoma-tianshan.cn 统一社会信用代码 91650000710886440T 所属行业 非金属矿物制品业 水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务；建材产品进出 口业务；商品混凝土的生产、销售；石灰岩、砂岩的开采、加工 及销售；房屋、设备租赁；财务咨询；技术咨询；货物运输代理； 装卸、搬运服务；货运信息、商务信息咨询；钢材、橡塑制品、 金属材料、金属制品、水性涂料、电线电缆、机械设备、机电设 经营范围 备、木材、石材、耐火材料、玻璃陶瓷制品、环保设备、五金交 电、仪器仪表、电子产品、数码产品、电子元器件、通讯器材的 销售；商品采购代理；石灰石、水泥、混凝土生产所用的工业废 渣的销售；石膏的开采、加工与销售；水泥制品、水泥熟料、粉 煤矿渣、混凝土骨料的生产与销售；水泥及商混设备制造、安装、 维修；一般货物与技术的进出口经营（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）。 二、发行人主要业务经营情况 （一）公司业务情况 根据中华人民共和国国家工商管理部门核准领取的营业执照（统一社会信用代码：91650000710886440T），发行人经营范围如下： 水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务。建材产品进出口业务；商品混凝土的生产、销售；石灰岩、砂岩的开采、加工及销售；房屋、设备租赁；财务咨询；技术咨询；货物运输代理；装卸、搬运服务；货运信息、商务信息咨询；钢材、橡塑制品、金属材料、金属制品、水性涂料、电线电缆、机械设备、机电设备、木材、石材、耐火材料、玻璃陶瓷制品、环保设备、五金交电、仪器仪表、电子产品、数码产品、电子元器件、通讯器材的销售；商品采购代理；石灰石、水泥、混凝土生产所用的工业废渣的销售；石膏的开采、加工和销售；水泥制品、水泥熟料、粉煤矿渣、混凝土骨料的生产与销售；水泥及商混设备制造、安装、维修；一般货物与技术的进出口经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 公司于 1999 年上市，是中国规模最大、产业链完整、全国性布局的水泥公司，公司熟料产能、商品混凝土产能居全国第一，骨料产能全国领先，市场范围涵盖 25 个省、自治区、直辖市；多年来，公司持续深入推进“价本利”经营理念